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Sesión de Estudio 2 Examen CFA II Junio 2008

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Acabo de terminar la segunda sesión de estudio para el Chartered Financial Analyst Exam Nivel 2 que voy a presentar en la ciudad de México el próximo Junio. Esta sesión fué muy rápida, me llevó alrededor de 2 horas y media. Consta de varias lecturas de casos en los cuáles se tiene que detectar las violaciones a los Estándares Profesionales y recomendar las acciones correctivas.

La última lectura de la sesión de estudio, lectura 10, introduce un concepto que se llama “Prudent Investor Rule“, que expone cómo se debe comportar un manager en relación con las decisiones de inversión, tomando en cuenta la obligación fiduciaria que tiene para con los beneficiarios.

Ahora voy a comenzar con la sesión relativa a Quantitative Methods, la cual creo que va a ser un poco más fácil (aunque me va a llevar fácilmente unas 10-15hrs), por mi entrenamiento previo en la maestria. Esta sesión de estudio tiene los temas de: Correlación y Regresión, Regresión Múltiple y Análisis de Regresión, y Anális de Series de Tiempo.

CFA Level II Study Session 1

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Acabo de finalizar la primera sesión de estudio para el examen CFA Nivel II, utilizando el material de notas. Consta de 4 lecturas:
1.- Codigo de Etica y Estándares Profesionales: Esta lectura es similar al nivel 1. Los ejemplos que vienen son muy similares (o iguales). Me sirvio de repaso.
2.- Guidance for standards: Esta parte es más de aplicación del Código de Etica.
3.- Soft Dollar Standards: Este tema es nuevo para mí, se refiere a cómo manejar los diferentes beneficios que pueden otorgar los brokers a cambio de realizar transacciones por medio de ellos. Estos beneficios son propiedad del cliente, porque el paga las comisiones, y deben ser utilizadas por el manager exclusivamente para apoyar las decisiones de inversión hacia dicho cliente.
4.- Estándares de Objetividad en el Análisis Financiero: Este tema también es nuevo para mí, se refiere a las políticas para asegurar que los analistas emitan opiniones, recomendaciones y análisis independientes y objetivos, evitando los conflictos de interés.
El tiempo aproximado que me llevó fue 8hrs, incluyendo algunos examenes y ejercicios.