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Aviso por parte del Professional Conduct Program

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Si en lugar de recibir tus calificaciones la semana pasada recibiste una carta por parte del Professional Conduct Program, quiere decir que el Instituto va a retener tus resultados durante el proceso de investigación de la “supuesta” violación del código del Professional Conduct Program. Hago énfasis en “supuesta” violación, porque en ocasiones los proctors reportan “apariencias” de copiado o de acciones que hacen sospechar una copia.

Tipos de violaciones reportadas en el examen

Amigos han enfrentado los siguientes casos:

  • Una persona que introdujo un celular APAGADO, se dió cuenta y lo entregó al proctor.Esta persona no pudo defender su caso, ya que fue una violación a una regla explícita del examen.
  • Una persona cuya postura durante el examen dió la impresión de estar tratando de ver el examen de un compañero. Esta persona pudo defender su caso y obtuvo la liberación de sus calificaciones.
  • Una persona con problemas de visión, que requería reacomodar regularmente su lente de contacto especial, fue acusada de tratar de copiar en el examen. Esta persona pudo defender su caso con pruebas médicas y obtuvo la liberación de sus calificaciones.

Pasos a seguir para defenderte de en una investigación de Ética

Es muy importante que contestes la carta. Tu reputación profesional está en juego. Si no hiciste nada malo, tienes que defenderte, ya que los reportes muchas veces se hacen sin que tú te enteres o sin una llamada de atención por parte de los proctors. Los proctos pueden reportar  “apariencias” de copiado, sin que tu hayas realizado ningúna acción incorrecta.

  • La carta contiene información de contacto y los tiempos para responder. Responde en los tiempos indicados.
  • Revisa detalladamente el “Suspected Cheating Report” y el “Violation Report”.
  • Redacta una respuesta lo más detallada posible de los hechos.Refuta cada acusación en detalle. Trata de recordar dónde estabas sentado y cómo se desarrollaron los hechos. Si hay algo que no sea posible, por ejemplo, si la distancia entre candidatos hace físicamente imposible que la acción reportada sea posible, hazlo notar.
  • De ser posible, haz un diagrama donde marques tu posición, y donde estaban sentados los compañeros a tu lado. Indica distancias aproximadas.
  • Enfatiza que tú no realizaste ninguna violación al Código de Etica o Conducta Profesional. 
  • Si te acusan de copiar y de ponerte de acuerdo con otro candidato, pide que comparen tu examen con el de la otra persona.
  • Si tienes alguna condición médica, por ejemplo, que requieres lentes de contacto especial y necesitas rehidratarlos o reacomodarlos regularmente y esta sea la razón de que tengas que levantar la vista de tu examen, puedes incluir un reporte médico.

Posibles resultados de una investigación de Ética

Después de que envíes tu respuesta, el proceso puede terminar en una carta de llamada de atención, donde te notifican que el Instituto dará seguimiento a tu caso en los siguientes exámenes, y liberará tus resultados del examen. En caso de tener una respuesta negativa, puedes solicitar una audiencia y seguir peleando tu caso. Recuerda que es importante limpiar tu buen nombre y reputación, porque el hecho de que te expulsen del Programa CFA por una violación de ética podría tener un efecto negativo en tu trabajo o en una futura contratación, si tener el CFA Charter es un requisito del puesto.

Recibiste una carta por parte del CFA Institute? Puedes compartir tu experiencia en los comentarios de este post.

Sesión de Estudio 1 y 2 del Examen CFA Nivel 2

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Acabo de terminar las dos primeras sesiones de estudio para el Exámen CFA Level II que presentaré en Junio 2009. Etica es uno de los temas más importantes del examen, y una parte integral del Programa CFA en su conjunto. De hecho, es requisito para ser miembros del CFA Institute enviar anualmente una declaración de que se está cumpliendo con los estándares de conducta profesional.

Es muy interesante ver la ética tratándo de aplicarla en el contexto de la situación financiera mundial actual. Aspectos como la independencia y objetividad de los analistas, evitar conflictos de interés con tu cliente y con tu empleador (por ejemplo, cuáles son las conductas apropiadas a seguir si se piensa en cambiar de trabajo y se encuentra en preparación para emprender una práctica competitiva), el uso de información privilegiada, contar con bases para emitir una recomendación. Todos estos temas son en sí mismos fuente de discusión y de reflexión.

El tiempo aproximado de estudio de ética fué de 15 horas aproximadamente, tomando en cuenta que estoy repasando este material por tercera ocasión.

Sesión de Estudio 2 Examen CFA II Junio 2008

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Acabo de terminar la segunda sesión de estudio para el Chartered Financial Analyst Exam Nivel 2 que voy a presentar en la ciudad de México el próximo Junio. Esta sesión fué muy rápida, me llevó alrededor de 2 horas y media. Consta de varias lecturas de casos en los cuáles se tiene que detectar las violaciones a los Estándares Profesionales y recomendar las acciones correctivas.

La última lectura de la sesión de estudio, lectura 10, introduce un concepto que se llama “Prudent Investor Rule“, que expone cómo se debe comportar un manager en relación con las decisiones de inversión, tomando en cuenta la obligación fiduciaria que tiene para con los beneficiarios.

Ahora voy a comenzar con la sesión relativa a Quantitative Methods, la cual creo que va a ser un poco más fácil (aunque me va a llevar fácilmente unas 10-15hrs), por mi entrenamiento previo en la maestria. Esta sesión de estudio tiene los temas de: Correlación y Regresión, Regresión Múltiple y Análisis de Regresión, y Anális de Series de Tiempo.

CFA Level II Study Session 1

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Acabo de finalizar la primera sesión de estudio para el examen CFA Nivel II, utilizando el material de notas. Consta de 4 lecturas:
1.- Codigo de Etica y Estándares Profesionales: Esta lectura es similar al nivel 1. Los ejemplos que vienen son muy similares (o iguales). Me sirvio de repaso.
2.- Guidance for standards: Esta parte es más de aplicación del Código de Etica.
3.- Soft Dollar Standards: Este tema es nuevo para mí, se refiere a cómo manejar los diferentes beneficios que pueden otorgar los brokers a cambio de realizar transacciones por medio de ellos. Estos beneficios son propiedad del cliente, porque el paga las comisiones, y deben ser utilizadas por el manager exclusivamente para apoyar las decisiones de inversión hacia dicho cliente.
4.- Estándares de Objetividad en el Análisis Financiero: Este tema también es nuevo para mí, se refiere a las políticas para asegurar que los analistas emitan opiniones, recomendaciones y análisis independientes y objetivos, evitando los conflictos de interés.
El tiempo aproximado que me llevó fue 8hrs, incluyendo algunos examenes y ejercicios.